关于加强城市生物多样性保护工作的通知

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中国证券监督管理委员会


关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知
证监基金字[2002]33号

各证券公司:

为推动开放式基金的进一步发展,规范证券公司办理开放式基金代销业务,现就有关问题通知如下:

一、符合《开放式证券投资基金试点办法》(证监基金字〖2000〗73号,以下简称《试点办法》)和本通知要求的证券公司可以接受基金管理人的委托,办理开放式基金代销业务。

二、证券公司办理开放式基金代销业务,除符合《试点办法》规定的资格条件外,还应当具备如下条件:

(一)财务状况良好,经营行为规范,最近一年内无重大违法违规行为。

(二)基金持有人的认购、申购、赎回资金以基金名义单独立户管理,并全额存入托管银行。

(三)建立完善的基金持有人帐户和资金帐户管理制度,妥善保管基金持有人的开户资料,持有人资金的存取程序和授权审批制度完备。

(四)具备足够的营业网点和技术设备,技术系统管理规范、严格,有较强的系统开发、项目管理能力,最近一年内证券业务系统未发生过重大技术故障,并且具有代销开放式基金业务所必需的基金销售在线联网统计分析系统。

(五)已就开放式基金代销业务制定了完善的业务管理制度、内部合规控制制度、业务人员执业操守与行为规范、风险防范制度和应急处理措施。

三、符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向中国证监会提出申请,并提交以下文件(一式三份,其中一份原件,二份复印件):

(一)申请报告

1、简要介绍公司情况。

2、陈述是否符合《试点办法》和本通知规定的条件要求以及办理开放式基金代销业务准备情况。

3、公司办理开放式基金代销业务的可行性分析。

4、简要介绍公司办理开放式基金代销业务对公司的影响、存在的风险和所采取的对策。

(二)业务文件

1、公司专门管理开放式基金代销业务的部门情况以及负责开放式基金代销业务的公司高级管理人员与业务人员的配备情况的说明。

2、公司营业网点总体情况的说明。

3、公司开办开放式基金代销业务的有关管理办法,主要包括:代销业务基本流程；代销业务资金清算流程与资金清算风险控制制度；代销业务帐户管理制度；代销业务人员守则；代销业务客户服务标准；代销业务合规控制制度及风险监控与防范制度；代销业务应急措施；代销业务会计核算办法等。

4、公司代销业务人员培训情况的说明。

5、公司电脑软硬件系统及其他技术设施情况的说明,包括对开放式基金销售在线联网统计分析系统的说明。

6、公司执行《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会3号令)情况的说明。

7、公司最近一年内证券业务系统有无发生过重大技术故障情况的说明。

8、公司最近一年内有无重大违法违规行为、是否受过重大处罚情况的说明。

(三)其他文件

1、营业执照(复印件)。

2、经营许可证(复印件)。

3、中国证监会要求提交的其他材料。

四、中国证监会对上述申请材料进行审查,必要时可进行现场检查；对符合条件的,由中国证监会出具批复意见。

五、公司应当加强对开放式基金代销业务的管理,严格按照法律、法规的要求,从事基金销售活动。

(一)除基金契约或销售代理协议规定外,销售人员不得拒绝投资者的认购、申购或赎回申请。

(二)严禁向投资人进行有关基金投资风险和投资者收益的虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须依据基金管理公司提供的产品介绍资料和基金的实际情况向投资人推介。

(三)销售人员必须严守基金持有人秘密,对投资人买卖基金的任何信息,必须严格保密,非经司法程序不得泄露。

(四)严禁在销售过程中从事损害基金投资人利益的活动。

六、公司在开展基金销售业务时,应将开放式基金代销协议、基金管理公司对公司从事该项业务活动的评价意见及相关业务情况报中国证监会备案。

七、在公司内部合规控制制度和员工行为规范方面,应当比照《证券投资基金规范运作指导意见第二号----关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发2001150号)的有关规定执行。

八、本通知自下发之日起执行。

中国证监会

二00二年七月一日


机械部


冲压安全管理规程

1985年5月10日，机械部

第一章 总则
第—条 为了加强对冲压安全生产的管理， 确保人身安全特制定本规程。
第二条 本规程对冲压机械、安全装置和模具的设计与制造， 使用与管理等作了规定冲压机械的设计制造单位和使用单位， 应根据本规程制定实施办法，并予贯彻执行。
第三条 本规程所适用的设备：机械压力机、冷挤压压力机、剪板机、板料折弯压力机。

第二章 设计与制造
第四条 冲压机械的安全技术要求，应参照ＪＢ3350-83《机械压力机安全技术条件》等有关规定执行。
第五条 冲压机械的设计、制造和验收，应遵照下列有关标准：
（一）ＪＢ1829-76《锻压机械通用技术条件》；
（二）ＪＢ1646-75《开式压力机技术条件》；
（三）ＪＢ1279-81《闭式单、双点压力机技术条件》；
（四）ＪＢ1295-77《剪板机技术条件》；
（五）ＪＢ2936-81《闭式冷挤压压力机技术条件》；
（六）ＪＢ2257-77《板料折弯压力机技术条件》；
（七）其他有关冲压机械的技术条件。
第六条 整机的安全技术要求：
（一）床身、滑块、防护罩、安全设施等外露部分， 不得有锐利的边缘；
（二）外露的飞轮、皮带轮、传动皮带、齿轮等旋转部分， 要用防护罩遮住；
（三）设备应良好接地，以防触电；
（四）设备上应有合适的局部照明， 根据实际情况可以设计移动式或固定式；
（五）设备，特别是中大型设备上一般要设置安全支柱， 以防在模具调整时滑块下滑或误开设备。安全支柱要与设备的主传动控制联锁， 其强度应能支承滑块和上模的重量；
（六）高大设备的最高处应设有红色指示灯显示， 并涂以黄黑相间的条纹，以防天车误碰；
（七）带有气动摩擦离合器或寸动刚性离合器的设备， 应标定实际的急停时间。实际的急停时间是指曲轮转到90°左右处， 接通急停按钮后至滑块完全停止的时间。
第七条 主要部件的安全技术要求：
（一）床身：
1．床身的强度、刚度必须进行验算和测试；
2．可倾式床身的可倾角度调节和固定机构，必须安全可靠，以防倒落。手动调节和固定位置，一般只允许在设备的侧面。
（二）滑块：
1．封闭高度的调节部分，应设有双向极限限位装置；
2．滑块上不可有过分突出的螺栓，螺母或打料杆，如不得已时，应采用护罩设施。
（三）离合器与制动器：
1．刚性离合器（包括寸动刚性离合器）的转键（包括键柄）或滑锁，应有足够的强度。
2．刚性离合器所配的带式制动器的设计，应按实际制动角度计算强度，并应便于调节；
3．气动摩擦离合器与制动器应有可靠的联锁装置，以防结合的时间过长而引起实际制动角度过大，或相互干扰而引起摩擦片的磨损；
4．寸动刚性离合器所配的制动器的设计，应考虑滑块和上模所引起的制动力矩。
（四）离合器的操纵系统：
1．刚性离合器的操纵凸轮的安装位置，应保证在单次行程时曲轴停在死点处，其允差为±5°；
2．刚性离合器在单次行程时，必须有防止连冲的机械式保护装置；
3．寸动离合器在单次行程时，必须有防止连冲的双重电器联锁保护装置；
4．气动摩擦离合器在单次行程时，应保证曲轴停在上死点处，其允差为＋5°～－10°；
5．气动摩擦离合器在单次行程时，必须有防止连冲的措施，如采用双联电磁阀等。
（五）离合器的起动机构：
1．手柄直接起动的手柄推（或拉或压）力，左手操作时，不得超过1．5公斤力。右手操作时不得超过2公斤力。双手柄操作时， 每个手柄不得超过1．5公斤力；
2．起动按钮应不高出按钮盒的表面，急停按钮必须是蘑菇式的；
3．脚踏板起动的踏板的左、右、上各面都应封闭，其伸脚的空间应宽敞，踏板表面应有防滑措施；
4．脚踏板起动的踏板力不可过大，坐着操作时不得超过4公斤力； 站着操作时不得超过5公斤力。踏板的向下位移不得超过60毫米。
（六）阶梯、平台和护栏：
1．阶梯要与主传动控制联锁，即在爬梯时，应保证断开主传动控制；
2．阶梯的脚蹬间距推荐为300毫米左右，阶梯的宽度推荐为450毫米左右，阶梯与床身面间的最小距离推荐为180毫米；
3．阶梯的高度超过5米后，在阶梯3米以上部位应设置护身圈；
4．设备的机身顶面高度超过3米时，一般设检修平台及护栏。 平台上的铺板应是防滑板，边沿至少翘起40毫米，护栏的高度推荐为1050 毫米以上。
（七）所有液压系统、 压缩空气系统和电气系统应遵照有关的液压元件、气动元件和电器元件的技术要求， 庄力容器的设计与制造应遵守国家的有关规定。
第八条 安全装置的技术要求：
（一）冲压机械的安全装置的功能有下列四种类型：
1．在滑块运行期间（或滑块下行程期间），人体的某一部分应不会进入危险区。如固定栅栏式，活动栅栏式等安全装置；
2．当操作者的双手脱离起动离合器的操纵按钮或操纵手柄后，伸进危险区之前，滑块应能停止下行程或已超过下死点。如双手按钮式、 双手柄式等安全装置；
3．在滑块下行程期间，当人体的某一部分进入危险区之前，滑块应能停止或已超过下死点。如光线式、感应式、刻板式等安全装置；
4．在滑块下行程期间，能够把进入危险区的人体某一部分推出来，或能够把进入危险区的操作者手臂拉出来，如推手式、拉手式等安全装置。
（二）安全装置的设计制造技术要求， 应遵照《压力机的安全装置结构》标准的有关规定。
第九条 模具的安全技术要求：
（一）模具结构须满足下列安全技术要求：
1．各外露边缘应为圆角；
2．要使模具搬移和安装方便；
3．导柱末端不许外露；
4．要有适应的挡销、顶件器和卸料板等；
5．尽可能避免操作者的手、手指进入上下模具空间。
（二）在设计模具时必须考虑装设机械化装置的位置。
（三）顶件器、推件器和各种卸料板等结构必须可靠。
（四）每套模具必须有包括下列项目的登记卡：
1．使用模具的工序；
2．模具的使用、安装、调整说明；
3．模具在冲压设备上的安全措施说明。

第三章 使用与管理
第十条 冲压工人，要经安全技术培训教育，考核合格， 取得安全作业证后，才允许独立操作冲压设备。
第十—条 安全技术管理人员，设备、模具设计人员，模具调整、 安装工人要进行安全技术和安全知识教育，严格执行安全操作规程。
第十二条 冲压车间劳动条件应达到工业卫生标准：
（一）照明要合适， 推荐各处照明的照度不应低于下列数值：地面的垂直照度为20勒克斯；冲压机械工作台面高度的水平照度为60勒克斯。
（二）工作环境的噪声应符合国家噪声标准。
第十三条 企业的安技和设备部门必须参加冲压设备的安装， 大修后的试运转的验收工作及定期检验工作，验收合格后，方可投产使用。
第十四条 对各种冲压机械要进行编号、登记、建立完整的设备档案。
第十五条 模具要逐套检查， 以操作者在上下料过程中手不进入上下模具空间为限，将模具分类，分为安全模具和不安全模具， 并加不同的标志。
第十六条 在特殊情况下，非使用不安全模具不可时， 必须采用合适的、可靠的安全措施，并编写在工艺卡中；采用安全措施的工序， 其产量定额要按实际情况制定。确保安全生产。
第十七条 工艺卡中应填写所使用模具的安全程度和防止人身事故的具体措施等内容。
第十八条 冲压机械在一般情况下只允许单次行程操作。 在以下特殊情况时，才允许连续行程操作：
（一）有自动送料装置或机械手操作；
（二）采用条料冲压，且手不需要进入上下模具空间时；
（三）使用手用工具 操作者的手或手指又没有进入上下模具空间，且在该设备的往复行程一次的过程中能够满足下料的要求时；
（四）具有可靠的安全装置，并冲压简单的零件， 且在该设备往复一次的过程中能够满足上下料的要求时。
第十九条 对于冲压机械可以连续行程操作的工序， 在工艺卡中必须规定有防止人身事故的具体措施。
第二十条 使用光线式或感应式安全装置时， 除了根据其使用说明书的要求安装、调整、检查外，还要重点检查下列项目：
（一）每道光束的遮光检查或感应幕高度检查。 此项检查在每次起动主电动机后都要进行；
（二）回程期间，遮光时或手伸入感应幕时不停机功能的检查；
（三）遮光或手伸入感应幕停机后的自保功能的检查；
（四）安全距离（即光幕或感应幕与模具刃口间的最小距离）的检查。此项检查在每次更换模具后都要进行，并按需要调整好。
第二十—条 发生下列情况时，要停机检查修理：
（一）听到设备有不正常的敲击声；
（二）在单次行程操作时，发现有连冲现象；
（三）坯料卡死在冲模上，或发现废品；
（四）照明熄灭；
（五）安全防护装置不正常。
第二十二条 在下列情况下，要停机并把脚踏板移到空挡处或锁住：
（一）暂时离开；
（二）发现不正常；
（三）由于停电而电动机停止运转；
（四）清理模具。
第二十三条 只有确认离合器在工作的分离位置时， 才可接通设备的主电动机，但是仍不允许任何人和操作者靠近冲模， 以防设备发生偶然冲击，造成事故。
第二十四条 带有安全支柱的设备，一定要放上安全支柱， 工作完毕后，待设备完全停止，将安全支柱支在滑块与工作台之间，以防滑块下滑。不带安全支柱的设备应采取相应安全措施，以防滑块下滑伤人。
第二十五条 不允许用吊车将模具甩进工作台面上；模具校准后， 将设备的滑块移至下死点，并调整好封闭高度；装紧凸模和凹模， 并注意只能用木锤敲击锻钢或铸钢件，还应注意导柱末端不能外露。
第二十六条 企业要建立各种安全技术管理制度：
（一）冲压机械安全技术操作规程；
（二）交接班制度；
（三）岗位责任制度；
（四）设备、模具、安全装置的维护保养制度；
（五）设备和人身事故的登记、报告制度。