关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知
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关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知
2000年12月18日 证监机构字［2000］291号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为加强对证券投资咨询机构及执业人员的监督管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查。现将有关事项通知如下：
一、年检对象
1．中国证监会授予证券投资咨询从业资格的机构；
2．中国证监会授予证券投资咨询执业资格的人员；
二、年检所需报送材料
(一)证券投资咨询机构需报送材料
1．证券投资咨询机构年度检查申请表(附表一)(附软盘―Excel格式)。
2．证券投资咨询机构年度工作报告。工作报告内容包括：本机构开展证券投资咨询业务情况，重大事项变动情况，受中国证监会及其他政府部门奖惩情况，参加证券分析师专业委员会组织及有关活动的情况，内部管理制度建立与执行情况，依法经营、依法运作情况，存在问题及整改措施。
3．经会计师事务所审计的资产负债表、损益表、现金流量表。(证券公司可免于报送)。
4．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。
5．企业法人营业执照复印件。
6．受奖励或处罚的证明材料。
7．中国证监会及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。
8．五篇代表本公司业务水平的研究咨询报告。
(二)证券投资咨询人员需由所在机构代为报送材料
1．证券投资咨询人员年度检查申请表(附表二)(附软盘―Excel格式)；
2．身份证复印件；
3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；
4．接受专业培训的证明；
5．受奖励或处罚的证明材料；
6．本年度自外单位调入人员需提供以下证明材料之一：
(1)与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同(复印件)；
(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。
三、年检有关规定
(一)证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。
(二)有以下情形之一的证券投资咨询机构暂缓年检，限其在两个月内完成整改，并经中国证监会派出机构验收合格后年检。
1．因机构变更、咨询人员流动等原因，丧失获得证券咨询业务资格必备条件；
2．报告期内多次对应报事项漏报、迟报；
3．中国证监会据合理原因认定的其他情形。
(三)正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业人员暂缓年检，暂停期满再进行年检。
(四)有下列情形之一的证投资咨询机构，不予通过年检：
1．资不抵债的；
2．取得证券投资咨询从业资格后连续六个月未开业或未正常开展业务的；
3．向中国证监会及其派出机构报送虚假、有重大隐瞒、遗漏材料的；
4．拒绝或阻挠中国证监会及其派出机构依法进行检查的；
5．报告期本机构因违规从事证券投资咨询业务受证券监管部门处罚两次以上的；
6．因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的；
7．被暂缓年检机构不能在规定时间内完成整改并通过年检的；
8．报告期不履行报告义务的；
9．中国证监会据合理原因认定的其他情形。
(五)有下列情形之一的证券投资咨询人员，不予通过年检：
1．丧失执业能力或执业条件的；
2．报告期受过刑事处罚的；
3．报告期内被证券监管部门处以警告、没收违法所得、罚款处罚两次以上的；
4．证券从业资格申报资料或年检资料虚假或有重大隐瞒、遗漏的；
5．取得证券投资咨询执业资格后连续六个月未从业的；
6．中国证监会据合理原因认定的其他情形。
四、工作要求
(一)参加年检机构需将本机构及其执业人员的年检申报材料于4月30日前一式两份、装订成册报送至机构所在地中国证监会派出机构。证券投资咨询机构从业资格证书正本所载事项变更，需换发正本的，将证书原件报中国证监会。
(二)派出机构应自收到年检申请之日起二十个工作日内，进行现场检查，提出初检意见，将一份申报材料报我会复检，一份由派出机构留存。
(三)中国证监会派出机构应于5月31日前完成初检工作，并将本辖区初检工作情况报告中国证监会。
(四)中国证监会在通过年度检查的机构的从业资格证书副本原件和人员执业证书原件上加盖年检专用章，公告年检结果。
各派出机构要对年检工作高度重视，重点检查参检机构及人员执行《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条规定和《证券投资咨询机构检查制度》的情况，初检结束后，要对本辖区初检工作进行总结。同时，派出机构需对自身在报告期执行《证券投资咨询机构检查制度》的情况进行总结，总结报告与初检工作报告一并报送证监会。
同时，各派出机构要督促辖区内证券投资咨询机构加入中国证券业协会证券分析师专业委员会，执业人员应接受该委员会组织的业务培训。从2001年年检起，我会将把证券投资咨询机构加入自律组织和执业咨询人员接受持续教育的情况列为年检的考核条件之一。
本通知自发布之日起实施。1999年发布的《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》(证监机构字［1999］67号)同时废止。
天津市人民代表大会议案工作条例
天津市人大常委会
天津市人民代表大会议案工作条例
天津市人民代表大会常务委员会
《天津市人民代表大会代表议案工作条例》已由天津市第十三届人民代表大会常务委员会第十二次会议于1999年11月12日通过，现予公布，自公布之日起施行。
第一章 总则
第一条 为了做好天津市人民代表大会代表议案工作，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》的有关规定，结合本市实际情况，制定本条例。
第二条 本条例所称代表议案，是指市人民代表大会代表十人以上联名向本级人民代表大会提出的属于本级人民代表大会职权范围内的议事原案。
第三条 代表议案的内容，应该属于市人民代表大会的以下职权范围：
（一）制定和修订地方性法规；
（二）实施法律监督和工作监督；
（三）讨论和决定本行政区域内的政治、经济、教育、科学、文化、卫生、环境和资源保护、民政、民族工作的重大事项；
（四）讨论和决定本行政区域内的其他重大事项。
第四条 代表联名提出议案是宪法和法律赋予的权利，是代表人民参与管理地方国家事务的重要形式。一切组织和个人都应当尊重代表行使提出议案的权利。
第二章 代表议案的提出
第五条 代表议案应当由代表十人以上联名提出。代表联名提出议案，应当有领衔代表。
第六条 代表议案应当在市人民代表大会常务委员会（以下简称市人大常委会》作出召开市人民代表大会会议的决定之日起，至市人民代表大会主席团（以下简称主席团）决定的代表提出议案的截止时间内提出。
第七条 代表提出议案必须一事一案，使用统一印制的专用纸。
代表议案应当有案由、案据和方案。
制定地方性法规的议案，一般应附法规草案；不附法规草案的，应当说明需要规范的主要内容和法律根据。修订地方性法规的议案，应当有修订草案及其说明。
第八条 提出议案的代表可以撤回所提议案。领衔代表可以撤回自己领衔提出的议案。附议代表可以撤回自己的附议。
代表提出撤回所提议案，应当采用书面形式。大会工作部门应将该议案撤回的情况及时通知联名提出该项议案的其他代表。
如果领衔代表要求撤回而其他附议代表十人以上仍坚持提出该项议案，可以由其他代表领衔重新提出。
第三章 代表议案的审查
第九条 议案审查委员会是市人民代表大会的专门委员会，在主席团领导下，负责对代表议案的审查并提出处理意见。
议案审查委员会由主任委员、副主任委员一至三人和委员若干人组成，其人选由上一届市人大常委会从本届代表中提名，经本届市人民代表大会第一次会议预备会议通过。其他各次会议的预备会议可根据市人大常委会的提名进行个别人员的调整。
第十条 议案审查委员会在大会期间设办公室，承办有关具体事务。
议案审查委员会办公室主任由大会副秘书长兼任。议案审查委员会办公室应有市人大常委会有关委、室负责人，市人民政府及市高级人民法院、市人民检察院有关部门负责人参加。
第十一条 议案审查委员会会议由主任委员召集并主持。主任委员因故不能出席会议时，可以委托副主任委员召集并主持会议。
议案审查委员会会议有半数以上组成人员出席始得举行。议案审查委员会对代表议案的审查处理意见，须经半数以上组成人员同意。
第十二条 议案审查委员会根据本条例的有关规定对代表议案进行审查，根据审查的情况，分别提出以下处理意见，并向主席团作出报告：
（一）建议提请市人民代表大会审议；
（二）建议交由市人大常委会审议处理；
（三）建议按代表建议、批评和意见的办理程序交由有关单位和组织办理。
第四章 代表议案的办理
第十三条 主席团决定列入会议议程的代表议案，由主席团交各代表团审议，根据审议情况，由主席团决定提请市人民代表大会全体会议表决。
第十四条 列入会议议程的代表议案，在审议中有重大问题需要进一步调查研究的，由主席团提出，经大会全体会议决定，可以授权市人大常委会审议处理，或者提请市人民代表大会下一次会议审议。
第十五条 列入会议议程的代表议案，在交付大会表决前，提出议案的代表要求撤回，经主席团同意，对该项议案的审议即行终止。
第十六条 主席团决定交由市人大常委会审议处理的代表议案，由大会秘书处分别交市人大常委会有关工作部门、市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院研究办理意见，并于交办之日起一个月内向市人大常委会作出报告。承办机关应当在自交办之日起的五个月内向市人大常委会
提出代表议案办理情况的报告，由主任会议决定提请市人大常委会审议。代表议案办理情况的报告未能获得市人大常委会通过，原承办机关应重新办理，并在市人大常委会举行下一次会议时提出再次办理情况的报告。
市人大常委会代表联络工作部门应将市人大常委会对代表议案办理情况的审议意见通报提出议案的代表。
第十七条 承办机关办理代表议案，应当采取走访、召开座谈会等形式听取提出议案的代表的意见。
市人大常委会审议代表议案办理情况的报告，应当邀请提出议案的领衔代表列席会议。
第十八条 主席团决定按代表建议、批评和意见办理的代表议案，由大会秘书处交由市人大常委会有关工作部门、市人民政府、市高级人民法院、市人民检察院和其他单位、组织研究办理，并答复代表。
第十九条 市人大常委会对代表议案的办理工作进行监督检查。
市人大常委会可以组织代表对代表议案办理情况进行视察。代表可以就办理工作的有关问题向承办单位提出询问。
第二十条 市人大常委会审议通过的代表议案办理情况的报告，应当在市人民代表大会举行下一次会议时印发全体代表。
第五章 附则
第二十一条 本条例自公布之日起施行。
1999年11月12日
丽水市直工业企业创业绿卡制度及管理办法（试行）
浙江省丽水市人民政府
丽水市人民政府文件
丽政办发[2003]89号
丽水市人民政府办公室关于印发丽水市直工业企业创业绿卡制度及管理办法（试行）的通知
各县（市、区）人民政府，市政府直属各单位：
《丽水市直工业企业创业绿卡制度及管理办法（试行）》已经市政府领导同意，现予以印发，请遵照执行。
二○○三年六月四日
丽水市直工业企业创业绿卡制度及管理办法（试行）
为进一步优化投资环境，切实维护投资者的合法权益，营造良好的工业氛围，激发投资者的创业热情，为企业设立“防护墙”，为投资者（企业创办者）的生产生活提供最大方便，维护其合法权益,加快市直经济发展，特建立市直工业企业“创业绿卡”制度。
一、工业企业“创业绿卡”的发放范围、对象
市直工业企业凡符合下列条件之一的，由市经贸委会同有关部门审核确认，市政府向企业法定代表人发放“创业绿卡”证件，向企业发放“创业绿卡”单位标志牌。
（一）销售收入1000（含）万元以上，实际入库税金50（含）万元以上；
（二）外来投资1000（含）万元以上；
（三）市级以上高新技术企业、省级科技型中小企业。
二、持卡人及企业可享受的优惠待遇
“创业绿卡”持卡人及其企业除享受市委、市政府和有关部门出台的各项优惠政策外，还可享受以下优惠待遇：
（一）持卡人在同等条件下优先推荐参加市级以上劳动模范评选。
（二）持卡人可免费办理本人、配偶及子女在市区的落户手续。
（三）持卡人子女要求在市区入学的，与本地居民子女一视同仁，免收借读费。
（四）持卡企业到市级机关各窗口办证、办事等，凭卡优先办理。新办投资项目的有关审批事项，可以要求市政府行政审批中心统一全程代理或要求相关部门陪同办理。持卡企业可以要求政府部门就有关问题进行现场办公、现场处理、现场协调、特事特办。
（五）持卡人专用车在本市范围内发生的轻微违章行为以教育为主，不作罚款、扣证、扣车等处理。
（六）持卡人到医保定点医院就医，凭卡优先挂号、优先就诊，并可按本人意愿指定专家为其诊治。持卡人出行，可在本市铁路、长运贵宾室候车，购买车票有优先权。
三、“创业绿卡”制度的保障措施
为确保工业企业“创业绿卡”制度的落实，实行涉企检查审批制，批准单位为市经济发展环境投诉中心，各有关单位必须做到“十不准”。
（一）除涉嫌违法犯罪活动、涉及安全生产隐患，或情况紧急外，未经批准，任何单位和个人不准干涉持卡人的生活方式和习惯，不准对持卡人的人身、车辆、住宿点进行检查，不准擅自传讯、关押持卡人。
（二）未经批准，任何单位和个人不准擅自对持卡企业进行经济检查。
（三）除紧急情况外，未经批准，公安干警不得擅自对持卡企业进行治安检查。
（四）未经批准，企业没有申请，任何单位和个人不准强行要求持卡企业参加各种学会、协会、研究会及达标、评比、培训班、学习班等活动。
（五）任何单位和个人不准利用办证（照）、年检、年审、收费税之机强行要求持卡企业征订书报刊物、音像制品，不准对持卡企业进行任何形式的乱收费、乱罚款、乱集资、乱摊派。
（六）机关工作人员不准利用职务或者工作上的便利，以任何形式向持卡企业推销、搭售商品，不准将应由本人或者其亲属个人支付的费用，在持卡企业报销，不准向持卡企业压价购买商品。
（七）除法律明确规定外，未经批准，任何单位和个人不准擅自查封、扣押、冻结持卡企业的财产、帐目、资金；不准擅自对持卡企业实行停电、停水；不准擅自对持卡企业作出吊销营业执照、吊销许可证、停产、停业的决定。
（八）持卡企业有权自主选择代理服务机构，社会中介组织、服务代理机构不得强行代理服务、垄断服务。
（九）任何单位和个人不准限制、干扰、影响持卡企业的正常生产和经营活动。
（十）任何单位和个人不准强行要求持卡企业安排家属、亲友就业。
四、“创业绿卡”的管理
“创业绿卡”实行“自愿申领、动态管理、违法收缴”的管理办法。对符合条件的企业，由市经贸委会同有关部门确认，市政府发放，同时抄送市经济发展环境投诉中心，并定期公告持卡企业名单。市经贸委要会同有关部门注意掌握持卡人及企业的发展动态，对持卡人将资金撤出或持卡人及其企业有重大违法违纪行为的，报市政府同意后及时取消其“创业绿卡”资格，收回“创业绿卡”证件和标志牌，并对外公布。市级各有关部门要积极配合对“创业绿卡”的管理。
五、加强对“创业绿卡”制度执行情况的监督检查
市监察局、市经济发展环境投诉中心要加强对工业企业“创业绿卡”制度有关优惠政策执行情况，以及各有关单位执行“十不准”规定情况的监督检查，对拒不执行市政府有关规定的，要严肃查处。持卡人对有关优惠政策不落实或违反“十不准”规定的行为，可向市经济发展环境投诉中心举报。市经济发展环境投诉中心要做到有报必查，有错必究，及时调查处理，署名举报的还要向举报人反馈调查处理情况，给举报人以明确的答复。
