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中国证券业协会


关于发布《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程》等规则的通知

中证协发[2010]18号


各相关证券公司：

为配合融资融券业务试点工作，根据中国证监会《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号）的规定，我会制定了《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程》、《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料内容与格式》和《证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价专家工作守则》，并聘任了证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作小组专家，现予公布。



附件：

1、证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程

2、证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料内容与格式

3、证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价专家工作守则

4、证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作小组专家名单


二○一○年一月二十七日


附件1：证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作规程


第一条 为做好证券公司融资融券业务试点实施方案（以下简称试点实施方案）的评价工作，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监发[2006]69号）、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号）和《证券公司专业评价实施办法（试行）》，制定本评价工作规程。
第二条 中国证券业协会（以下简称协会）接受中国证监会委托，依据本评价工作规程的规定，组织专家对证券公司申报的试点实施方案进行评价，出具评价意见。
第三条 评价工作小组专家由中国证监会相关部门、证券交易所、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内熟悉融资融券业务流程、技术系统和风险控制要求的专业人士担任。评价工作小组专家由协会聘任并公布。
每次评价工作会议原则上由9—11名专家参与评价。
第四条 评价工作小组专家应当客观、公正地对证券公司的试点实施方案进行评价，审慎负责地填写工作底稿和表决意见，独立发表个人评价意见、独立表决。
第五条 评价工作小组在评价过程中，可以要求申请试点的证券公司负责融资融券业务的高级管理人员及相关业务人员到场，对试点实施方案的内容进行陈述，并接受询问。必要时，评价工作小组也可以进行现场检查。
第六条 融资融券业务试点实施方案专业评价的基本原则是对试点实施方案的科学性、合理性、完整性和可操作性，以及业务风险控制制度的落实情况进行评价。主要评价以下内容：
（一）业务决策与授权体系
（二）业务开展计划与主要业务环节
（三）业务隔离与风险监控
（四）业务技术系统
（五）业务合同和风险揭示书
（六）客户管理和投资者教育
（七）需要评价的其他内容。
第七条 评价工作小组采用工作会议方式，集中对各证券公司申报的试点实施方案进行评价。评价工作小组会议的召开时间根据实际需要确定。
第八条 评价工作小组会议程序如下：
（一）评价工作小组专家审核材料，撰写工作底稿。
（二）评价工作小组专家集中听取证券公司高级管理人员及相关人员对试点实施方案的陈述，并就相关问题进行询问。
（三）评价工作小组会议讨论。评价工作小组专家根据对业务实施方案的审核及现场询问情况，发表个人评价意见。
（四）评价工作小组专家进行评价表决。
（五）评价工作小组会议撰写评价意见。
第九条 协会将评价工作小组专家评价意见、表决结果和排名情况函告中国证监会。
第十条 本工作规程由协会负责解释。
第十一条 本工作规程自发布之日起实施。


附件2：
证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料内容与格式

一、申请材料内容
证券公司报送的专业评价申请材料应当包括以下内容：
（一）申请书
简要说明本公司是否符合开展融资融券业务试点的各项要求和条件，公司关于开展融资融券业务的内部决策情况及公司章程的相关规定，并简述公司融资融券业务试点准备工作情况。
（二）承诺书
公司及法定代表人、经营管理的主要负责人应当在承诺书中就以下事项做出承诺，并盖章、签字。
1、本公司及本人对申报材料内容进行了认真、仔细的审查，确认申报材料所载内容均真实、准确、完整。
2、在专业评价期间，保证不直接或间接地向评价专家提供金钱、物品及其他利益，保证不以不正当手段影响评价专家对本公司的判断，保证不以任何方式干扰评价专家的工作；保证在接受评价专家询问时，本公司陈述内容真实、客观、准确。
3、若本公司或本人违反上述承诺，将承担由此引起的一切责任。
（三）试点实施方案
证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》、沪深证券交易所及证券登记结算公司有关实施细则、窗口指导内容、融资融券合同必备条款和融资融券交易风险揭示书必备条款等规定拟定融资融券业务试点实施方案（以下简称试点实施方案）。试点实施方案包括但不限于以下内容：
1、业务决策与授权体系
详细说明：本公司融资融券业务开展的模式及业务决策与授权体系；内部组织机构、岗位的设置，职责、权限划分及相互的分离与制约机制；融资融券业务与其他业务隔离机制；分支机构从事融资融券业务操作的选择标准；负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的配置、职责等。
2、业务开展计划
详细说明：本公司融资融券业务计划及对风险控制指标的影响；开展融资融券业务所需资金和证券的来源情况；目标客户需求分析等。
3、主要业务环节
详细说明：本公司融资融券业务账户体系及席位(交易单元)设置；信用账户管理，包括开立、查询、更改注册资料、注销、协助司法执行，以及发生继承、财产分割、遗赠和捐赠等情形的处理；客户资格审查与授信管理，包括客户选择标准、开户审查与征信、客户信用评估与记录、授信额度审批权限；担保物和标的证券管理；融资利息与融券费用管理；融资融券交易、结算的基本流程，及柜台系统前端控制、标识设置、交易记录维护等；盯市与平仓的制度与程序；可充抵保证金的有价证券范围和折算率调整，保证金比例与维持担保比例调整，标的证券范围调整，标的证券暂停交易或终止上市，证券公司被取消或限制融资融券交易权限等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理；融资融券交易所涉及的权益处理；融资融券业务的会计处理；信息披露和报告安排等。
4、业务隔离与风险监控
详细说明：本公司融资融券业务与其他业务的隔离制度与措施，利益冲突的防范措施；业务风险监控的制度、流程和措施，风险集中监控系统建设情况及风险控制指标种类和阀值等。
5、业务技术系统
详细说明：本公司与融资融券交易、结算相关的技术系统架构、功能设计、内部测试情况，以及与证券交易所、登记结算公司、存管银行有关系统的联网测试情况等。
6、业务合同与风险揭示书
详细说明：本公司业务合同和风险揭示书的讲解、签署、存放等管理制度和流程，及制定的业务合同和风险揭示书标准文本等。
7、客户管理与投资者教育
详细说明：本公司与融资融券业务相关的客户服务制度、内容、方式，客户档案管理；客户投诉处理机制；突发事件应急处置工作制度及相关组织架构、处理流程和应对措施；本公司投资者教育工作的相关安排等。
申请试点的证券公司可以结合上述指引内容和本公司准备情况，详细说明试点实施方案的特点、做法和风险控制措施的具体内容。

二、申请材料的格式
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸规格）。
（二）封面
1、标有“证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价申请材料”字样。
2、申请公司名称。
3、正式报送申请材料的日期
4、公司主要承办人姓名、联系方式
（三）页码
申请材料的页码应置于每页下端居中。
（四）份数
申请材料一式15份，并附电子版1份（PDF格式）。


附件3：
证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价专家工作守则

为保证证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作的公平与公正 ，评价专家应当遵守以下守则：
一、 勤勉尽责，客观、公正地对申请评价证券公司的业务试点实施方案进行评价，独立发表个人评价意见、行使表决权，审慎填写工作底稿和表决意见，并对此承担相关责任。
二、 保守申请评价证券公司的商业秘密。
三、 不得泄露评价会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况。
四、 严格遵守廉洁自律规定，不得接受申请评价证券公司及相关单位或者个人提供的任何形式的馈赠。
五、 不得有与其他评价专家串通表决的行为。
六、 评价专家与申请评价证券公司存在如下重大利益关系的，该评价专家应当主动履行回避义务：
（一）本人或其直系亲属在申请评价证券公司中工作的；
（二）本人近五年内曾在申请评价证券公司中工作的；
（三）本人所任职机构与申请评价证券公司存在重大利益冲突的；
（四）其他可能影响评价工作公正性的情形。
申请评价证券公司在评价开始前对评价专家有质疑的，可以向证券业协会提出要求有关评价专家回避的书面申请，并说明理由。
评价专家对申请评价证券公司提出的回避申请有异议或评价工作小组有理由证明评价专家应当回避而未回避的，由评价工作小组会议召集人决定是否进行回避。若评价专家应当回避而未回避的，其表决无效。
七、评价专家在履行职责之前，应当保证其已准确、完整地知悉本守则的要求并填写《承诺书》。如有违反，立即停止履行其职责，并承担相应责任。

附件4：
证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作小组专家名单

为配合融资融券业务试点工作，我会经研究决定在证券公司专业评价专家库中选择并增补部分专家，组成证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作小组。评价工作小组由以下专家组成（以姓氏笔画为序）：
王 炜 广发证券公司融资融券业务部经理
叶顺德 平安证券公司投资管理部总经理
申 兵 中国证券登记结算公司业务发展部总监
皮六一 上海证券交易所交易管理部总监
刘 毅 东方证券公司融资融券业务总部总经理
刘明吉 中国证券登记结算公司上海分公司副总监
何艳春 中国证监会法律部主任科员
陈加赞 中国证券登记结算公司业务发展部副总监
陈自强 中国证券业协会副会长兼秘书长
拓小燕 中国证监会市场监管部副处长
林志毅 中国证券登记结算公司深圳分公司高级执行经理
欧阳国黎 中国证券业协会证券公司会员部副主任
武剑锋 上海证券交易所技术中心副主任
郑 锋 中国证监会市场监管部处长
赵山忠 中国证监会机构监管部处长
夏 锋 中国证券登记结算公司深圳分公司账户管理部总监
徐风雷 中国证监会机构监管部处长
聂庆平 中国证监会机构监管部巡视员
龚静远 深圳证券交易所会员管理部总监
喻华丽 深圳证券交易所电脑工程部总监
董腊发 长江证券公司副总裁
评价工作小组召集人由陈自强同志担任。


广西壮族自治区人民政府


广西壮族自治区人民政府令
　（第８号）


　　《广西壮族自治区乡镇集体矿山企业和个体开采矿产资源管理条例实施办法》已经１９９５年６月１４日自治区人民政府第四次常务会议通过，现予发布施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主席　成克杰
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九五年七月二十日


　　　　　　　　广西壮族自治区乡镇集体矿山企业和个体开采资源管理条例实施办法

第一章　总则





　　第一条　为了加强对乡镇集体矿山企业和个体开采矿产资源的监督管理，合理开发和有效保护矿产资源，根据《广西壮族自治区乡镇集体矿山企业和个体开采矿山资源管理条例》（以下简称《条例》），制定本办法。


　　第二条　凡乡镇集体矿山企业和个体在本自治区境内开采矿产资源的，必须遵守本办法。


　　第三条　依照《条例》和本办法对开发、监督、管理、保护矿产资源成绩显著的单位和个人，由各级人民政府或地质矿产主管部门给予表彰或奖励。


　　第四条　各级地质矿产主管部门工作人员在执行公务时，必须持“矿产监察”证件和佩戴“矿产监察”证章。
　　“矿产监察”证件和证章由自治区地质矿产主管部门统一制发。


　　第五条　地质矿产主管部门收取的矿产资源勘查、采矿登记费和河道主管部门收取的河道采砂管理费全部上缴同级财政，纳入同级财政预算内管理。具体办法按照自治区人民政府的有关规定办理。地质矿产主管部门不得对乡镇集体矿山企业和个体采矿者收取矿产资源监督管理费或者乡镇集体个体采矿管理费。

第二章　采矿的申请与审批发证





　　第六条　采矿许可证的办理程序：
　　（一）由申请人向矿产资源所在地的市或县地质矿产主管部门提出采矿申请报告；
　　（二）地质矿产主管部门收到申请报告后，应组织有关人员到现场勘查核实，对符合采矿条件的，通知申请人报送地质矿产资料或有矿的依据、矿区（点）开采范围图、矿山设计或开采方案；
　　（三）地质矿产主管部门应自收到申请报告之日起三十日内作出决定，对不符合采矿条件的，应书面通知申请人不同意采矿，并说明理由；对符合采矿条件的，发给采矿许可证。但申请开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，应报国务院有关主管部门或其授权的部门批准后方可发给采矿许可证；申请在河道范围内采矿的，应报同级河道主管部门批准后方可发给采矿许可证；
　　（四）地质矿产主管部门应在发放采矿许可证后三十日内报上一级业务主管部门备案。


　　第七条　采矿许可证由矿产资源所在地的市、县地质矿产主管部门发放。


　　第八条　有下列情形之一的，必须重新申请领取采矿许可证：
　　（一）变更采矿地区或范围；
　　（二）变更开采矿种；
　　（三）乡镇集体矿山企业变更法人名称或法定代表人，个体采矿者变更采矿负责人。


　　第九条　地质矿产主管部门发放采矿许可证可收取工本费。工本费的收费标准由自治区物价部门、财政部门和地质矿产主管部门共同制定。


　　第十条　采矿许可证有效期为一年。每年的第四季度由原发证机关对采矿许可证进行年检。未经年检的采矿许可证自行失效。

第三章　采矿管理与监督





　　第十一条　乡镇集体矿山企业和个体采矿必须接受各级地质矿产主管部门和有关主管部门的检查和监督，必须按有关规定如实填报矿产资源开发利用情况报表。


　　第十二条　从事国家规定实行保护性开采特定矿种选矿加工的，由自治区有关主管部门批准并发放选矿加工许可证。以营利为目的，收购其他矿产品从事选矿加工的，由矿产资源所在地或选矿加工地的市、县有关主管部门批准并发放选矿加工许可证。
　　停止选矿加工的，必须由原发证机关吊销选矿加工许可证。变更选矿加工矿种的，必须按照前款规定重新申请领取选矿加工许可证。
　　选矿加工许可证由自治区地质矿产主管部门统一印制。
　　发放选矿加工许可证可收取工本费。工本费的收费标准由自治区物价部门、财政部门和地质矿产主管部门共同规定。


　　第十三条　领取选矿加工许可证的乡镇集体矿山企业或个体必须分别向当地工商行政管理部门和税务部门办理营业执照和税务登记手续后方可进行矿产品选矿加工。


　　第十四条　选矿加工许可证有效期为一年。每年的第四季度由原发证机关对选矿加工许可证进行年检。未经年检的选矿加工许可证自行失效。


　　第十五条　在采、选主要矿产的同时，对具有工业价值的共生、伴生矿产，应在技术可行、经济合理的条件下综合开采，综合利用回收；对暂时不能开采或必须同时采出而暂时不能综合回收利用的矿产，应当采取有效的保护措施，防止破坏。


　　第十六条　乡镇集体矿山企业和个体应当加强对滞销的矿石、粉矿、中矿、尾矿、煤矸石和废石的管理，研究其利用途径；对暂时不能利用的，应当在节约土地的原则下，妥善堆放保存，防止其流失及污染环境。


　　第十七条　乡镇集体矿山企业和个体需要关闭矿山或停止采矿的，必须向原发证机关提出矿山闭坑或停止采矿的报告及有关采掘工程，不安全隐患，土地复垦利用，环境保护的资料，经审查批准后，注销采矿许可证。


　　第十八条　对依法取得采矿许可证的乡镇集体矿业企业和个体的矿区或矿山，因国家建设、地质勘探工作需要关闭或撤出的，由建设、勘探单位参加采矿者的投入及收益情况给予合理补偿，并妥善安置群众生活；对未依法取得采矿许可证的，一律无条件关闭，不予补偿。


　　第十九条　禁止以下买卖、出租或以其他形式转让矿产资源的行为：
　　（一）以营利为目的，矿产资源所在地的土地所有者或土地使用者擅自允许他人开采赋存在其土地中的矿产资源的；
　　（二）土地所有人或土地使用人将赋存在土地中的矿产资源作价入股，参与采矿的；
　　（三）采矿权人作价转让采矿工程设施时，转让价格明显高于工程设施实际价值的；
　　（四）其他买卖、出租或以其他形式转让矿产资源的行为。


　　第二十条　禁止以下出卖、出债、转让采矿权或将采矿作为抵押的行为：
　　（一）出卖、出债、转让采矿许可证的；
　　（二）将采矿许可证作为抵押的；
　　（三）采矿权人擅自将自己法定的采矿范围（包括坑口、巷道）的部分或全部出卖、出租、转让给他人开采的；
　　（四）其他出卖、出租、转让采矿权的行为。


　　第二十一条　禁止以下开采矿产资源的行为：
　　（一）采用有关主管部门颁发的技术规范中禁止使用的方法采矿，造成矿产资源严重破坏的；
　　（二）严重违反合理的开采顺序，采用采富弃贫、采厚弃薄、采易弃难的方式采矿，情节严重，造成矿产资源损失浪费的；
　　（三）在开采范围内乱采滥挖，使整体矿床受到严重破坏的。

第四章　矿产品流通的监督管理





　　第二十二条　按照《条例》第二十一条第一款规定经营矿产品的单位，必须向工商行政管理部门申领营业执照，并到税务部门办理税务登记手续后方可经营。


　　第二十三条　矿产品销售实行统一发票制度，所有销售矿产品的单位和个人，均应持《采矿许可证》、《营业执照》和《税务登记证》向当地税务部门申请领取《矿产品销售发票》。对边远矿区小型、分散的采矿经营者销售矿产品所需的发票，经市、县税务部门批准，可委托当地地质矿产主管部门代开并代征税款。
　　《矿产品销售发票》由自治区税务部门统一票样，市、县税务部门负责印制。用票量较大的乡镇集体矿山企业，可比照统一票样申请套印企业全称。


　　第二十四条　矿产品的运输管理办法，按照自治区人民政府的规定办理。

第五章　法律责任





　　第二十五条　有下列行为之一的，按照《条例》第二十五条的规定处罚：
　　（一）违反《条例》第九条规定的；
　　（二）有本办法第八条第（二）、（三）项情形之一，未重新申请领取采矿许可证的；
　　（三）持未经年检的采矿许可证进行采矿的。


　　第二十六条　变更采矿地区或范围，未重新申请领取采矿许可证的，按照《条例》第二十六条的规定处罚。


　　第二十七条　有下列情形之一的，责令其停止选矿加工，并可处以３０００元以下的罚款；不停止选矿加工的，没收其违法所得和非法选矿加工的矿产品：
　　（一）无矿产品选矿加工许可证从事矿产品选矿加工的；
　　（二）变更选矿加工矿种不重新申请领取选矿加工许可证的；
　　（三）持未经年检的选矿加工许可证进行矿产品选矿加工的。


　　第二十八条　有本办法第十九条规定行为之一的，按照《条例》第二十条第一款的规定处罚。
　　有本办法第二十条规定行为之一的，按照《条例》第二十八条第二款的规定处罚。
　　有本办法第二十一条规定行为之一的，按照《条例》第三十条的规定处罚。


　　第二十九条　伪造或非法印制选矿加工许可证的，没收违法所得，并可处以３０００元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十条　妨碍地质矿产主管部门工作人员依法执行公务的，按照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十一条　地质矿产主管部门工作人员徇私枉法，玩忽职守，滥用职权，刁难乡镇集体矿山企业和个体采矿者，侵犯其合法利益的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十二条　本办法第二十五至二十九条规定的行政处罚，由市、县地质矿产主管部门决定。
　　不办理营业执照或税务登记手续进行采矿、经营矿产品或从事矿产品选矿加工的，由工商行政管理部门或税务部门依照有关规定处罚。
　　采矿许可证或选矿加工许可证发放机关擅自提高工本收费标准的，由物价部门按照有关规定予以处理。


　　第三十三条　罚款必须使用财政部门统一印制的票据。罚没款物必须全部上缴同级财政。


　　第三十四条　吊销采矿许可证、选矿加工许可证处罚生效的同时，地质矿产主管部门应通知工商行政管理部门和税务部门，由工商行政管理部门和税务部门按照有关规定吊销营业执照和税务登记证。
　　对被吊销采矿许可证或选矿加工许可证者，两年内不得批准其进行采矿或从事矿产品选矿加工。


　　第三十五条　当事人对行政处罚决定不服的，可根据《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定申请复议或起诉。
　　当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第六章　附则




　　第三十六条　其他集体矿山企业和私营矿山企业采矿，按照本办法规定执行。


　　第三十七条　过去有关文件与本办法不一致的，一律依照本办法执行。


　　第三十八条　本办法自发布之日起施行。